岗位廉政风险等级评定方案

       根据建设廉洁常德领导小组办公室《岗位廉政风险等级评定办法》（常廉办发[2012]4号）要求，为扎实推进廉政风险防控工作，切实加强对权力运行的廉政风险评估和监控，科学合理开展廉政风险排查，特制定廉政风险等级评定方案。

　　一、评定对象

　　公司领导班子成员、中层骨干、项目经理、风险管理员、财务管理人员、车辆调度员、物资（固定资产）采购员。

　　二、评定方式

　　公司采取以定量+定性的评定方式，重点查找“岗位职责、业务流程、制度机制、思想道德、外部环境”等方面存在的廉政风险。岗位职责主要找查岗位设置是否合理，是否存在可能引起失职渎职的环节等；业务流程方面，重点查找运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力异化的风险；制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固等；外部环境方面，重点查找对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。

　　三、评定组织

　　成立岗位廉政风险评定领导小组。由总经理任组长，其他班子成员任副组长，各部室（单位）主要负责人任成员，下设办公室，具体工作由办公室负责。

　　四、原则和方式

　　（一）原则。按照“分级负责、分级管理”的原则，廉政风险评定领导小组负责本单位廉政风险等级的组织评定工作。通过科学评估，确定廉政风险点“A、B、C”三个等级。

　　（二）方式。实行定性和定量相结合的方式。

　　廉政风险划分的依据主要是结合岗位工作的特点，对照思想道德、业务流程、制度机制、外部环境等查找廉政风险点，依据风险发生可能性的大小、危害性的大小，员工在行使权力时自由裁量权的大小，以及权力与资金关联程度的高低等内容，按照“A、B、C”三个等级评估廉政风险点。

　　1、定性评估。A级风险是指掌握重大项目调查决策、人事管理、资金管理、物资采购（固定资产）、项目招标等重要权力的领导和重点岗位（人员）； B级风险是指掌握一般项目调查决策、人事管理、资金管理、物资采购（固定资产）、项目招标等有一定决策权的领导和承办岗位（人员）；C级风险是指较少掌握人、财、物管理权的领导、部室和岗位（人员）。

　　2、定量评估。即采取百分制量化评估。计算公式为：F（廉政风险点分值）=D（职权大小）+P（使用频率）+G（发生概率）+C（危害程度）+X（问题性质）。其中：职权大小占40分，使用频率占10分，发生概率占10分，危害程度占20分，问题性质占20分。评分标准为：

　　（1）职权大小：涉及“三重一大”、业务审批、资金管理等的岗位职权，分值为30<D≦40；基本未涉及的，分值为D≦30。

　　（2）使用频率：使用频率次数多的职权，分值为5<P≦10；次数少的，分值为P≦5。

　　（3）发生概率：发生廉政风险概率大，分值为5<G≦10；发生概率较小的，分值为G≦5。

　　（4）危害程度：对国家、集体或个人危害程度严重，分值为10<C≦20；对国家、集体或个人危害程度较轻，分值为C≦10。

　　（5）问题性质：构成违法或严重违纪违规的行为，分值为10<X≦20；构成一般或轻微违纪违规的行为，分值为X≦10。

　　按照上述定量办法计算分值后，确定廉政风险等级：A级风险在80分以上；B级风险为60分（含）到80分（含）之间；C级风险为60分以下。

　　五、 查找方式

　　1、自己找。依据各自岗位职责，结合履行职责、执行制度、遵章守纪的实际，对风险点进行排查，并对查找出的风险点进行归类。

　　2、互相查。在个人认真查找的基础上，采取上级为下级点、下级为上级提、员工之间相互查、班子成员和部室之间相互找的方法，进一步查漏补缺，确保风险点排查到位，不留死角。

　　3、群众提。向服务对象进行走访和征求意见，从服务对象的反馈意见中收集、整理、分析廉政风险点。

　　通过查找，由评定对象根据职责、职权和风险点分析，认真填写《岗位廉政风险点自查表》、《单位廉政风险点自查表》。

　　六、评定程序

　　1、岗位廉政风险。根据廉政风险点排查结果，参照等级划分标准，通过自评、部室评审后，报分管领导审核，最后由领导小组对岗位廉政风险进行点评、审核和确定，填写《岗位廉政风险防控目录》，

　　2、单位廉政风险。由单位班子成员根据单位职能设置、职责定位等情况，结合员工和部室查找出来的廉政风险，着重从“权、钱、人、物”等领域，查找客观存在的廉政风险并填写《单位廉政风险防控目录》。

　　七、制定防控措施

　　针对廉政风险和风险等级，依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作职责、工作标准等，制定有针对性、可操作性、有针对性提出具体和切实可行的防范措施，特别要突出对高等级风险的防控。属于业务流程运行方面的，要建立健全运行程序规定，探索完善分权、控权的有效办法，规范流程行使；属于制度机制方面的，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实；属于思想道德方面的，通过开展专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育等形式，增强党员干部风险意识，提高廉洁从政的自觉性。

　　八、工作要求

　　1、加强组织领导。由岗位廉政风险评估领导小组具体负责岗位廉政风险防范工作的组织、协调、实施，形成上下一致、协同配合的工作氛围。

　　2、认真贯彻实施。评定对象要把岗位廉政风险防控机制建设放在重要位置，以认真负责的态度，全面评定存在廉政风险等级，制定切实有效的防范措施。

　　3、强化督促检查。对确定的岗位风险进行监督管理，及时发现问题，确保每个岗位、每个环节的岗位廉政风险和预防措施准确有效，将岗位廉政风险降到最低限度，真正使公司的廉政风险建设取得实效。

　　二〇一二年八月十五日