岗位廉政风险等级定量评估补充细则

为科学划分风险等级，奠定廉政风险点分级管理的良好基础，现根据公司要求，特制定如下实施细则。

　　一、评定目的

通过科学评估，确定廉政风险点“A、B、C”三个等级。二、评定办法

　　采取百分制量化评定。计算公式为：廉政风险点分值=职权大小+发生机率+危害程度+问题性质。其中：职权大小占40分，发生机率(包括使用频率和发生概率)占20分，危害程度占20分，问题性质占20分。评分标准为：

　　（一）职权大小：岗位职权涉及项目受理、评审、审批等重大权利，分值为35分；岗位职权涉及项目初审、调查主导权、抵质物经办权，分值为30分；岗位职权涉及项目初审、调查参与权，分值为20分；岗位职权基本未涉及上述各项权力，分值为10分。

　　（二）发生机率：发生廉政风险机率大，分值为25分；发生廉政风险机率较大，分值为20分；发生廉政风险机率小，分值为15分；发生廉政风险机率较小，分值为10分。

　　（三）危害程度：对国家、集体或个人危害程度严重，分值为20分；对国家、集体或个人危害程度较严重，分值为15分；对国家、集体或个人危害程度较轻，分值为10分。

　　（四）问题性质：构成违法或严重违纪违规的行为，分值为20分；构成较严重违纪违规的行为，分值为15分；构成轻微违纪违规的行为，分值为10分。

　　岗位廉政风险等级评定表如下：

项目	评分标准	得分
一、职权大小	35
1、大	拥有项目受理、评审、审批权	35
2、较大	拥有项目初审、调查主导权、抵质押物经办权	30
3、一般	拥有项目初审、调查参与权	20
4、未涉及	不拥有上述各项权力	10
二、发生机率	25
1、大	承担项目受理、评审、审批。	25
2、较大	承担项目调查评审工作职责，且为主要工作任务。	20
3、小	参与项目调查评审工作过程，不具备调查评审的主要职责。	15
4、很小	从事业务相关后勤任务，不直接参与项目受理或调查评审等相关工作。	10
三、危害程度	20
1、严重	影响公司效能建设和办事效率，损害公司形象或造成一定社会影响。	20
2、较严重	在一定程度上影响公司效能建设和办事效率，造成的社会影响较小，公司内部影响恶劣。	15
3、较轻	风险发生的可能性较小或发生后仅局限于较小范围。	10
四、问题性质	20
1、严重	能构成违法或严重违纪违规	20
2、较严重	能构成较严重违纪违规	15
3、较轻	能构成较轻违纪违规	10
合计	100

　按照上述定量办法计算分值后，确定廉政风险等级：A级风险在80分以上；B级风险为60分(含)到80分(含)之间；C级风险60分以下。

　　二〇一二年九月二十八日